掌握专利申请关键：提交美国非临时发明专利申请详解

在探讨如何成功提交美国非临时发明专利申请时，我们需要关注多种文档和程序要求。以下是详细的指南 — 这不仅是法律上的需求，更体现了专利申请过程中的战略精髓。

提交美国非临时发明专利申请核对清单（Checklist）

专利申请是一组必须符合美国法律、规则及《专利审查程序手册》（MPEP）要求的文件。有些信息必须使用 USPTO 表格或等同文件提供。虽然并非强制使用 USPTO 表格，但强烈建议使用。其余文件可由申请人或代理人自行准备。具体提交哪些文件取决于多个因素，例如：申请人的类型、所寻求的保护范围、发明的技术内容等。虽然本清单并非完整列表，但包含最常用的申请要素，用以协助申请人或代理人准备申请文件。

• 发明专利申请递交表（Utility Patent Application Transmittal Form）：该表列出了申请文件清单，并需由申请人填写并签署，若申请人由多人构成（如三个发明人共同作为申请人且未聘请代理人），除非全体授权其中一人签署往来文件，否则所有人都必须共同签署。表格链接：[www.uspto.gov/forms/aia0015.pdf] (http://www.uspto.gov/forms/aia0015.pdf)
• 费用传递表（Fee Transmittal Form）：用于标明随申请一并提交的费用。非临时申请需支付：基本申请费、检索费和审查费。如未在提交日随附费用，则需补缴迟交附加费。若超过权利要求数量或页数，还需缴纳权利要求附加费或说明书附加费。如未通过 EFS-Web 在线提交，还需缴纳纸件提交附加费。
• 微实体另需单独表格，表格链接：www.uspto.gov/forms/sb0017.pdf] (http://www.uspto.gov/forms/sb0017.pdf)
• 申请数据信息表（ADS）：ADS中包含了申请的著录项目信息和数据，如：发明人信息、申请人信息、通讯地址、优先权、受让人信息以及是否请求公开等。以下情形必须 提交 ADS：
  • 发明人将权利让渡给公司，由公司作为申请人
  • 声明主张临时、非临时、外国或 PCT 申请的优先权
  • 表格链接：[www.uspto.gov/forms/aia0014.pdf] (http://www.uspto.gov/forms/aia0014.pdf)
• 小实体 / 微实体资格：符合小实体或微实体资格可享受费用折扣。
  • 小实体（Small Entity）：无需额外表格，但提交前必须确认自己符合资格。
  • 微实体（Micro Entity）：确认是否为微实体，有两种办法：
    • 基于收入认证（Form PTO/SB/15A）
      • 要求：
        • 首先是小实体
        • 曾作为发明人参与的非临时申请不超过 4 件
        • 上一纳税年度收入不超过美国中位收入的三倍
        • 未将权利让渡给不符合微型实体资格的主体
      • 表格链接：[www.uspto.gov/forms/sb0015a.pdf] (http://www.uspto.gov/forms/sb0015a.pdf)
    • 基于高等学校关系认证（Form PTO/SB/15B）
      • 要求：
        • 首先是小实体
        • 大部分收入来自《高等教育法》中定义的高等院校
        • 未将权利让渡给不符合微型实体资格的主体
      • 表格链接：[www.uspto.gov/forms/sb0015b.pdf](http://www.uspto.gov/forms/sb0015b.pdf)
• 说明书（Specification）: 说明书是描述发明及其实施方式的文件，必须清楚、简洁、完整，使本领域技术人员无需大量试验即可实现发明，说明书不得包含与本申请无关的内容。说明书格式参考链接：
  [www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/mpep-0600.html] (http://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/mpep-0600.html)
• 说明书的构成：
  • 发明名称（Title of Invention）：应技术性地描述发明，不使用商标式名称；最好 2–7 个词，不超过 500 字符；置于首页顶部或 ADS 中；new improved等词不得作为标题使用
  • 相关申请交叉引用（Cross-Reference to Related Applications）：可在标题后列出先前申请，但正式主张利益必须写在 ADS 中。
  • 联邦资助声明（如适用）：若发明的研发使用了美国联邦政府资助，必须声明。
  • 序列表（如适用）：大型程序列表；基因序列；超过 50 页的数据表；需以 CD 或 ASCII 格式提交（也可通过 EFS-Web 提交序列表）。
  • 发明背景（Background of the Invention）：说明发明所涉及的技术领域、已知技术、现有问题等。
  • 发明概要（Brief Summary）：总结发明要点、优势及解决的问题。
  • 附图简要说明（Brief Description of Drawings）：列出所有图号，并简述每一图的内容。
  • 发明详细说明（Detailed Description）：详细解释发明及其实现方式，并与现有技术区分开来
• 权利要求书（Claims）：决定保护范围的核心部分。必须：每项为单句；使用阿拉伯数字连续编号；至少 1 项独立权利要求；同一主题的从属项应归组；如独权超出 3 项或总权项数超过 20 项，需额外附加费用
• 摘要（Abstract）：单独页面；150 字以内；单段叙述发明的新颖内容
• 附图（Drawings）：若理解发明需要附图，则必须提交，提交后不得新增构成实质性内容的新图。
• 发明人声明或宣誓（Inventor’s Oath or Declaration）：
  • 每位发明人必须声明：申请是其本人提交或授权的；其为发明的原始发明人；明知虚假陈述将受到刑事处罚（18 U.S.C. 1001）。如果发明人进行宣誓，则必须在公证员或有权进行宣誓的官员面前进行。声明可以替代宣誓使用。声明无需公证，也不需要见证人，因此对大多数申请者来说是更好的选择。
  • 宣誓或声明必须包含发明人的法定姓名，并且必须由该发明人亲自签署。如果没有提交申请数据表（ADS），则必须在宣誓或声明中包括发明人的邮寄地址和居住地。适用于ADS的实用申请声明表格为PTO/AIA/01。
  • 宣誓和声明必须使用发明人能够理解的语言，如果不是英语，必须附上翻译及声明其准确性的声明，除非使用了USPTO的外语翻译表格。USPTO提供某些外语的声明表格，以及相应的英文翻译供申请者使用。
  • 如果发明人拒绝签署宣誓或声明，或者经过努力后仍无法联系到发明人签署，或者发明人去世或法律上丧失行为能力，则必须提交替代声明。替代声明必须由申请人签署。
• 表格PTO/AIA/81可以被作为专利申请人的自主发明人使用，用于委任一位或多位共同发明人在申请文件中拥有代理权。如果使用此表格，所有共同发明人必须签署，包括被委任的发明人。此代理权允许被委任的发明人代表所有发明人签署所有往来函件。如果没有将代理权赋予一位或多位共同发明人，则所有作为专利申请人的共同发明人必须在提交给USPTO的专利申请函件上签字。