USPTO推出ASAP!人工智能自动检索试点：专利申请人可在正式审查前获得AI现有技术预警

Enviado por song el 2026-04-17 10:43

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美国专利商标局（USPTO）推出了人工智能自动化检索试点计划（Artificial Intelligence Search Automated Pilot Program，简称 ASAP!），其核心目的是在正式审查启动前，通过自动化预先检索评估人工智能技术能否进一步提升专利审查的质量与效率。

该计划的运作方式是：在申请进入正式审查之前，USPTO使用AI工具对申请文本进行自动检索，并向符合条件的申请人发送自动化检索结果通知书（ASRN）。借助这一机制，申请人可以更早识别潜在现有技术风险，并据此决定是否调整申请策略。

一、适用申请范围

要符合 ASAP! 试点计划资格，申请必须满足以下要求：

1. 申请类型：必须是依据35 U.S.C. 111(a) 提交的原始、非延续、非临时实用专利申请。不符合条件的申请包括：

国际申请进入美国国家阶段的35 U.S.C. 371申请；
植物专利申请；
外观设计专利申请；
再颁发申请；
各类延续申请，包括延续案、分案及部分延续案。

2. 提交时间：申请须在2025年10月20日至2026年4月20日期间提交。同时，USPTO说明其将接受加入请求至2026年6月1日，或者至各技术中心（TC）达到400件申请上限为止，以先到者为准。

3. 文件格式：申请提交时，说明书、权利要求书和摘要必须符合 USPTO 的DOCX提交要求。

4. 电子申请：申请人必须加入Patent Center e-Office电子申请。

5. 与优先审查的兼容性：Track One 优先审查申请亦可参加 ASAP!，且不会因参加该试点而影响其 Track One 身份或资格。

二、申请流程

参加 ASAP! 试点计划，需要遵循以下流程：

提交请求书：申请人须使用专用表格Form PTO/SB/470，即“参与 ASAP! 试点计划的证明与请求书”，提交签署后的请求。
提交时间点：请求书必须在专利申请提交当日通过 Patent Center 电子提交。这意味着如果申请人在申请提交当天未同步提交该表格，之后通常无法补办。
费用安排：按通常规则，需缴纳37 CFR 1.17(f)规定的请求费。不过，为降低参与门槛，USPTO已明确：对于在2026年3月23日或之后使用 Form PTO/SB/470 提交的请求，将主动豁免该项请求费。
审批结果通知：USPTO会在完成预审查程序后，对该请求作出决定：
- 若符合条件，将发出批准决定，并随后生成ASRN；
- 若不符合条件，则发出驳回决定，并说明不会出具 ASRN。
接收自动化检索结果通知书（ASRN）：请求获批后，申请人会在正式审查开始前收到 ASRN，其中列出由AI工具筛选出的相关文献。

三、ASRN通知书的主要内容

ASRN是 ASAP! 计划的核心成果，其主要目的是为申请人提供关于潜在现有技术的前期预警。根据USPTO披露，ASRN通常包括以下内容：

最多10份相关文献：文献由AI工具自动检索得出，数量最多为10份。
按相关性排序：所列文献将按照AI判断的相关性从高到低排序。
检索字符串：通知书还会附带一段检索字符串，申请人可将其输入 USPTO 的专利公共检索系统（PPUBS），以便调取并查看相关美国专利及预授权公开文献（PG-Pubs）。

四、AI检索的数据库与生成基础

ASRN中的结果并不限于美国本土专利文献。AI工具的检索数据库包括：

美国专利
美国预授权公开文献（PG-Pubs）
外国图像和文本数据库（FIT）

因此，ASRN中可能出现外国专利文献。这些结果的生成，基于AI工具对CPC分类、说明书、权利要求书等信息的综合提取与分析，需要特别注意的是，ASRN不是依据35 U.S.C. 132 发出的正式审查通知，因此，没有法定答复期限，申请人也无需强制作出答复。

五、收到ASRN后的可选动作

收到 ASRN 后，申请人可以根据检索结果灵活调整后续策略，而非必须被动等待正式审查启动。可选操作主要包括：

提交初步修正案：申请人可以依据 37 CFR 1.115 提交初步修正案（preliminary amendment），对权利要求进行修改。这样做的主要目的，是结合 ASRN 提示的现有技术，使案件在正式审查开始前处于更有利的审查状态。
请求延迟审查：申请人可根据自身布局和商业安排，考虑请求推迟审查。
撤回申请并申请部分退款：如果申请人依据 ASRN 判断现有技术障碍较大、不再希望继续推进审查，则可在正式审查开始前提交明示撤回申请（express abandonment），并争取退还部分费用。

六、撤回申请后的可退费用

若申请人在收到 ASRN 后决定不再继续，可依据 37 CFR 1.138(d) 提交签署的撤回请求。前提是，该撤回必须在正式审查开始前完成。符合条件时，可退还的费用包括：

检索费（Search fee）
超项费（Excess claims fees）

该安排使申请人在获得AI前期检索反馈后，若判断申请前景有限，可以及时终止程序并减少部分经济损失。

七、名额与技术中心限制

ASAP! 试点计划拟在负责实用专利审查的技术中心中接受至少3,200件申请，每个技术中心至少分配400件。因此，能否加入该计划，除了是否符合申请条件外，还受到各技术中心剩余名额的影响。即便尚未到 2026年6月1日，如果某一技术中心已先达到 400 件上限，该中心也可能提前停止接收新的参与请求。USPTO会在其 ASAP! 官方网页持续更新计划状态，包括：