美国专利IDS怎么做才有效：提交内容、时间节点、补救路径与RCE/QPIDS实务要点

Enviado por song el 2026-04-20 10:06

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信息披露陈述（Information Disclosure Statement, IDS）是美国专利申请中非常关键的一份文件。申请人通过它向美国专利商标局（USPTO）披露其已知、且可能影响发明可专利性的信息，包括专利、专利申请、学术论文、产品资料或其他相关材料。

其核心意义在于履行美国专利法下的披露义务（Duty of Disclosure）。只要申请人、发明人或代理人在合理范围内知晓某些可能影响授权判断的信息，就应通过 IDS 向审查员提交。这不仅关系到审查员是否能基于完整信息作出判断，也直接影响专利授权后的稳定性与可执行性。如果应披露而未披露，严重情况下，专利未来可能面临不可执行的风险。需要注意的是，提交 IDS 并不意味着申请人承认这些材料一定构成不利现有技术，也不代表申请人已经完成了全面检索。它的法律功能，是确保审查员有机会审阅相关信息。

IDS需要提交哪些内容

根据 37 CFR 1.98，一份能够被USPTO正式考虑的 IDS，通常应包含以下内容：

信息清单：IDS必须列出所有希望审查员考虑的信息，包括美国专利、美国专利申请公开、外国专利、非专利文献以及其他相关资料。在格式上，有几点容易被忽视：
- 美国专利和美国专利申请公开，应与其他类型文献分开列出
- 清单每一页都应标明申请号
- 每页要预留供审查员签署首字母缩写的空白栏
- 每页都应有明确标题，表明这是Information Disclosure Statement
- 各项文献要具备足够的识别信息，例如：
  - 美国专利：发明人、专利号、授权日
  - 外国专利：国家、文献号、公开日
  - 出版物：作者、标题、出版信息、页码、日期等
- USPTO通常鼓励使用PTO/SB/08 表格提交，以减少形式瑕疵。
文献副本：并非所有文献都只列清单即可。以下材料通常需要提交清晰副本：
- 外国专利
- 非专利文献
- 未存储于USPTO图像文件系统中的美国待审申请
- 其他被引用但USPTO系统无法直接获取的信息
- 通常情况下，美国专利和美国专利申请公开文本无需另附副本，除非USPTO特别要求。
非英语文献说明
- 如果引用材料不是英文，申请人需要提供其相关性的简要说明（Concise Explanation）。如果申请人手中已有该文献的英文译文，则应一并提交。
单独文件提交：IDS必须作为独立文件提交，不能直接写入专利说明书或其他正文文件中。

IDS的时间节点：何时提交最合适

IDS能否被考虑，取决于是否同时满足内容要求和时间要求。在实务中，时间节点尤其重要。

第一阶段：最理想的提交窗口期限为：
- 自美国申请提交日起3个月内，或
- 在第一次实质性审查意见通知书（First Office Action on the merits）发出前
- 以上两者以较晚者为准
- 在这一阶段提交 IDS，通常不需要缴纳规费，也不需要提交 37 CFR 1.97(e) 声明，这是最稳妥、成本最低的做法。
第二阶段：第一次审查意见之后、终局程序之前。如果错过第一阶段，但仍处于以下时间点之前：
- Final Action
- Notice of Allowance
- Ex parte Quayle action 等结案前程序，则提交 IDS 时，必须提交 37 CFR 1.97(e) 声明，或缴纳 37 CFR 1.17(p) 规定的费用，满足其一即可。
第三阶段：核准通知后、缴纳授权费前。如果已经收到Notice of Allowance，但尚未缴纳授权费，要求会更严格。此时 IDS 要被考虑，通常必须：同时提交 37 CFR 1.97(e) 声明并同时缴纳规费，两项缺一不可。
第四阶段：缴纳授权费后。一旦授权费已经缴纳，在专利正式授权前再提交 IDS，通常不会被审查员考虑，只会进入档案。

如果申请人希望这些信息真正被审查员审阅，通常需要通过以下程序之一：

QPIDS
撤回授权并提交RCE
或采用其他特定补救路径

USPTO对 IDS 的时间要求不允许延期。这意味着一旦错过关键节点，后续只能依赖补救程序，而不能通过普通延期请求解决。

在某些阶段，IDS能否被考虑，关键取决于能否提交37 CFR 1.97(e) 声明。这份声明通常要证明以下两种情况之一：

IDS中每项信息，都是在 IDS 提交日前3个月内，首次由外国专利局在对应外国申请中引用；或
这些信息此前未在外国申请中被引用，且在合理查询后，负有披露义务的相关人员在 IDS 提交日前3个月内才首次知晓这些信息

这里要特别区分两个“3个月”：

一个是申请后的初始免费提交窗口
另一个是获知信息后的3个月及时披露窗口，它关系到能否签署 1.97(e) 声明

很多申请人并不是错过了最初申请后的3个月，而是因为获知文献已超过3个月，导致不能再签 1.97(e) 声明。在后期程序中，这会直接影响 IDS 是否还能被考虑。

审查员如何处理 IDS

如果 IDS 合规提交，审查员就有义务审阅其中列明的信息。通常会在每条已考虑文献旁边签署首字母缩写，表示该文献已被纳入审查记录。但如果 IDS 不合规，审查员的处理会比较明确：
- 部分不合规：如果只有某些文献存在问题，审查员会在对应引文上划线，表示该项未被考虑；其他合规项目仍可被正常考虑。
- 全部不合规：如果整个 IDS 都不符合要求，审查员通常会在文件上标注 “not considered”，并可能画叉或斜线表明整体未获考虑。
书面通知理由：USPTO会通过专门格式段落，说明 IDS 未被考虑的原因，例如：
- 缺少费用
- 缺少 1.97(e) 声明
- 缺少副本
- 非英语文献缺少相关性说明
- 清单格式不符合要求

IDS不合规的实际后果

信息不会进入实质审查：最直接的后果是，虽然文件可能进入申请档案，但审查员不会考虑其中内容。这意味着申请人并未有效完成披露义务，风险并不只是程序性瑕疵，而可能影响后续维权稳定性。
补正机会有限：如果USPTO认定申请人是善意尝试（Bona Fide Attempt）遵守 37 CFR 1.98，只是无意中遗漏部分内容，审查员可能给出一次补正机会，通常为1个月。
但需要注意的是，这只适用于部分内容缺失的情况，且不可延期，如果未在规定时间内补正，仍将不被考虑。
重新提交会带来新的日期风险：如果申请人重新提交或补正 IDS，其有效提交日期按补正完成之日计算。

这会带来一个实务风险：原本处于较早阶段、无需费用或声明的 IDS，可能因为补正后时间点推迟，落入更晚阶段，从而需要缴费、提交声明，甚至不得不进入 RCE 或 QPIDS 程序。

错过“3个月”到底会怎样

情形一：错过申请后的初始3个月：如果虽然超过申请日起3个月，但第一次实质审查意见还未发出，申请人通常仍处于第一阶段，提交 IDS 依然可以免费且无需声明。真正的分界点，不只是“3个月”，还包括第一次实质审查意见是否已经发出。
情形二：已经进入第二阶段，这时 IDS 仍有机会被考虑，但必须：提交 1.97(e) 声明，或缴纳规定费用。
情形三：已经进入第三阶段，此时要求更严，必须同时满足：提交 1.97(e) 声明并缴纳费用。如果因为获知信息已超过3个月，导致无法签署声明，那么 IDS 通常就无法被考虑。这时往往需要借助RCE。
情形四：已经缴纳授权费，普通提交通常无效，只会入档，不会被考虑。申请人需要评估是否适合走QPIDS或撤回授权并提交RCE。

特殊情形一：临时申请不能提交 IDS

临时申请（Provisional Application）不进行实质审查，因此不允许提交 IDS。如果提交，USPTO通常会退回或销毁该文件。这意味着：如果企业先提交了美国临时申请，后续又在正式申请或PCT/国家阶段中出现相关对比文件，真正需要关注 IDS 的节点是在进入实审的正式申请阶段，而不是临时申请阶段。

特殊情形二：第三方通常不能按 IDS 方式介入

通常情况下，非申请人或其代理人不能直接以 IDS 的方式提交文件。如果第三方提交且不符合相关规则，USPTO甚至可能不将其放入档案，而是直接丢弃。

缴纳授权费后，QPIDS能解决什么问题

QPIDS（Quick Path Information Disclosure Statement）是USPTO为授权费缴纳后、专利正式授权前发现新信息的情形提供的一条“快速路径”。在传统程序下，如果申请人在缴纳授权费后才发现必须披露的新文献，通常需要：申请撤回授权，再提交RCE或其他继续审查程序。这一流程成本更高、程序更重。QPIDS的价值在于：在符合条件时，为申请人提供一个较为简化的处理方式，使 IDS 有机会被审查员考虑，而不必一开始就直接进入完整的 RCE 程序。

如果不适用 QPIDS，申请人通常仍需考虑，根据 37 CFR 1.313(c)(1) 或相关规定提出特定请愿，或手动撤回授权并提交RCE。其中某些路径甚至要求申请人明确承认至少一项权利要求相对于新信息不具备可专利性，因此实际使用时必须非常谨慎。

RCE阶段提交IDS，有哪些特别规则

对于已经进入后期、必须重新打开审查的案件，RCE（继续审查请求）是 IDS 实务中非常重要的工具。

1. RCE后存在一个新的“免费窗口”：提交 RCE 后，只要在RCE后的第一次实质性审查意见书发出前提交 IDS，通常：无需缴纳 IDS 费用，也无需提交 1.97(e) 声明。这一点非常重要。因为对于普通新申请，免费窗口与“申请日起3个月”相关；但在 RCE 中，USPTO并不适用这个3个月规则，而是看 RCE 后第一次实审意见是否已经发出。

2. 最好与RCE同时提交：由于 RCE 后审查推进往往较快，USPTO明确建议申请人在提交 RCE 的同时一并提交 IDS，以降低时间风险。

3. 已被考虑的信息无需重复提交：如果某些文献在 RCE 前已经被USPTO正式考虑过，则它们已属于案卷记录的一部分，通常无需再次提交。

4. 未被考虑的旧IDS可能被“激活”：如果申请人在 RCE 前曾提交过 IDS，但因当时处于后期阶段、缺少费用或声明而未获考虑，只要该 IDS 原本符合37 CFR 1.98的内容要求，那么在提交 RCE 后，审查员通常会自动考虑这些此前未被考虑的信息，而无需重新提交。这是 RCE 在 IDS 实务中的一个重要优势。

5. 可以申请暂停审查争取时间：如果担心 RCE 后很快收到第一次审查意见，来不及准备 IDS，还可以在提交 RCE 时依据 37 CFR 1.103(c) 申请最长3个月的暂停审查，为准备和整理披露材料争取时间。

6. 对后续Final Action有影响：如果申请人在 RCE 后的免费窗口期内提交 IDS，而审查员基于这些新文献提出了新的驳回理由，且该驳回并非由于申请人修改权利要求而引发，那么下一次审查意见通常不能直接定为 Final Action。这对申请人争取进一步答复空间具有实际意义。

企业在美国专利布局中应如何理解 IDS

从实务角度看，对于有海外同族、多个国家并行申请、持续收到外国检索报告或审查意见的企业而言，IDS更不是一次性动作，而应纳入跨法域专利信息同步机制。例如，欧洲、日本、中国或PCT阶段出现的新引证文件，应及时评估是否需要在美国案中更新 IDS。很多 IDS 问题并不是因为企业不知道规则，而是因为内部研发、海外代理、法务和美国代理之间的信息传递不够及时。

总结

IDS 是美国专利申请中最基础、也最容易因细节失误而引发后果的程序之一。判断一份 IDS 是否真正“有效”，至少要同时看三个问题：