USPTO发布PIER试点细则：国家阶段申请可选择继续、延迟或放弃审查

美国专利商标局（USPTO）新推出PCT知情审查请求试点项目（PCT Informed Examination Request Pilot Program，简称 PIER）。该项目适用于部分依据 35 U.S.C. 371 进入美国国家阶段的PCT国际申请，目的在于通过要求申请人结合PCT国际阶段已有工作成果，明确其后续审查意愿，从而提升审查效率、优化资源配置，并缓解待审积压。

根据通知，PIER试点项目自2026年4月9日开始，预计持续至2027年4月9日。USPTO将根据项目实施情况决定是否延长、调整或终止。被纳入试点的申请，将由USPTO发出一份信息要求（Requirement for Information），其中会援引该申请在PCT国际阶段形成的相关工作成果，例如国际检索报告（ISR）、书面意见（WO）或国际初步专利性报告（IPRP）。申请人必须在规定期限内作出正式回应，否则申请将被视为放弃。

在PIER试点项目下，申请人共有三种处理选项：

1. 继续进行审查

• 申请人可以选择继续推进美国国家阶段审查。在作出这一选择时，申请人还可以提交初步修正案（preliminary amendment），以便根据国际阶段已有的检索和审查意见，对申请文本进行适当优化，使案件在进入正式审查时处于更有利状态。一旦申请人提交完整答复并请求继续审查，该案将进入审查员待办清单。

2. 推迟审查12个月

• 申请人也可以请求将审查自提出请求之日起推迟12个月。这一选项的一大特点是无需缴纳处理费，与通常意义上的延期或暂停审查有所不同。其设计目的在于给予申请人额外时间，以便进一步评估发明的商业价值、市场前景及后续布局策略。需要特别注意的是，该12个月推迟期一经批准，即为不可提前终止的固定期间，申请只能在期满后重新进入审查员待办清单。

3. 明确放弃申请

• 如果申请人基于国际阶段工作成果判断案件继续推进价值有限，也可以选择明确放弃申请。这样做有助于避免继续投入后续审查成本。通知同时提到，申请人还可另行提出相关请求，尝试在放弃申请的同时防止申请公开，但由于PIER中的信息要求属于官方行为，通常不能据此要求退还检索费或超项费。

关于程序要求，USPTO规定，申请人必须使用指定表格PTO/SB/478对信息要求作出答复。通常答复期限为两个月，并可依据37 CFR 1.136(a)申请延长期限，但最长期限不得超过法定允许范围的六个月。若申请人未在规定期限内提交完整且签署合规的答复文件，申请将被视为放弃。

PIER试点项目的一项重要制度影响，是其对专利期限调整（PTA）的直接作用。根据通知，如果申请人选择推迟审查12个月，USPTO将把该推迟视为申请人未尽合理努力推动案件审结，从而构成申请人导致的延误。依照美国法典35 U.S.C. 154(b)(2)(C)(i) 和 (iii)以及联邦法规37 CFR 1.704(c)的规定，这12个月的推迟期将从最终可能获得的PTA补偿天数中直接扣除。

同时，USPTO还明确指出，向申请人发出该项信息要求的日期，将被视为其已满足35 U.S.C. 154(b)(1)(A)(i)所要求的及时官方响应义务。这意味着，自USPTO发出信息要求后，在申请人作出延期请求并处于延迟期间内，申请通常不会继续累积因局方处理迟延而产生的PTA补偿天数。换言之，虽然该试点赋予申请人免费获得12个月战略观察期的机会，但这一时间成本将以PTA缩减的方式体现出来。

关于初步修正案的提交，通知表明，申请人无论是选择立即继续审查，还是选择在推迟12个月后再进入审查，都可以提交初步修正案。该修正案可以随PTO/SB/478表格一并提交，并将在后续正式审查中作为申请文本基础的一部分予以考虑。修正案需符合37 CFR 1.115的要求。PIER项目本身并不就提交初步修正案收取额外试点费用，但若修正后权利要求数量增加并超过既有费用覆盖范围，申请人仍可能需按通常标准缴纳超项费。

总体来看，PIER试点项目体现出USPTO正在尝试更充分地利用PCT国际阶段已有成果，将其从单纯的审查参考资料进一步转化为国家阶段程序管理工具。通过要求申请人在掌握国际阶段检索与初步评价结果后，重新确认是否值得继续推进美国申请，USPTO希望将审查资源更多集中于真正有意愿、且更具商业或授权价值的案件，从而提高整体审查效率并改善库存管理。

对通过PCT进入美国的申请人而言，这一试点的意义在于：国际阶段形成的ISR、WO、IPRP等文件，未来不仅会影响授权预期，也可能直接影响国家阶段的程序节奏、费用安排及期限利益。因此，申请人需要更早、更系统地评估国际阶段工作成果，并结合商业化计划、市场窗口、授权需求及PTA利益，审慎选择继续审查、延迟审查或放弃申请。