美国专利申请中的信息披露声明 (Information Disclosure Statement, IDS)

由 song 提交于 2025-01-16 22:59

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信息披露声明(Information Disclosure Statement) ，简称IDS，是美国专利法中的一项重要而又独特的制度，具体是指：根据美国专利法实施细则37C.F.R.1.56款规定，每一个参与专利申请的人（包括发明人、受让人、代理人等）在美国专利申请过程中有义务诚实地以IDS形式告知USPTO，在美国专利申请前及申请期间，其所知道的与该美国发明申请有关的重要信息，以协助USPTO进行审查,包括但不限于现有技术、出版物、销售记录等。此义务延续至公告专利授权或撤回专利申请。如果未能披露重要的现有技术，专利权人可能将无法实施相关专利。

IDS提交主体

美国37 C.F.R. § 1.56中规定与专利申请的递交和审查相关的每个人，都负有向USPTO提供其已知的、与该专利申请的可专利性实质相关的所有信息的义务，即提交IDS的义务。具体包括：

专利申请中署名的每一个发明人
准备或处理专利申请的每一个专利律师或专利代理师
实质性参与专利申请的准备或审查，并且与发明人、申请人、受让人或有义务受让该专利申请的任何人有关联的所有人

IDS的提交文件

根据美国专利法的相关规定，需要递交的IDS文件至少应包括：

(a) 相关外国申请中引用的现有技术 (Prior Art Cited in Related Foreign Applications)
(b) 在审美国专利申请的有关信息 (Information Relating to or From Copending United States Patent Applications)
(c) 来自相关诉讼和/或审判程序的信息 (Information From Related Litigation)
(d) 与从专利中复制的权利要求有关的信息 (Information Relating to Claims Copied From a Patent)

在专利申请实践中，需要向USPTO提交的IDS文件包括但不限于：

(a) 具有相同优先权的同族申请在撰写和审查过程中产生的现有技术，例如，美国母案、分案、继续案、部分继续案，以及美国以外的其他国家和地区的同族申请（包括国内申请人熟悉的中国优先权申请、PCT申请，欧洲申请、日本申请、韩国申请等），在审查过程中专利局引用的对比文件，申请人提交给专利局的对比文件，以及在申请文件（如背景技术）中提到的对比文件。
(b) 虽然优先权不同但属于技术相关的申请、及其同族申请在审查过程中产生的现有技术，例如，同一专利布局中的系列案申请、以及该系列案申请的同族申请，在审查过程中专利局引用的对比文件，申请人提交给专利局的对比文件，以及在申请文件（如背景技术）中提到的对比文件。
(c) 在审美国专利申请的申请文件中提到的现有技术，尤其是背景技术中提到的对比文件。
(d) 在相关诉讼和/或审判程序中产生的现有技术，例如提交到法院或专利局的对比文件。
(e) 其他例如发明人发表的文章，技术交底书中提到的现有技术，发明人、专利代理人和其他检索单位检索得到的对比文件，申请人的相似产品，美国审查员认为可能导致重复授权的美国对应申请。如果存在从其他专利中复制权利要求的情形，还需要指出复制的权利要求的来源专利和该专利的权利要求数量。
对于非英文的现有技术，如果不提供英译文，美国审查员通常不予考虑，因此还需要提供相应的英译文。英译文的形式，例如可以包括：英文同族申请（如果有）；英文的全文翻译（可以是机器翻译）；相关部分的英文译文（多用于非专利文献，也可以是机器翻译）；英文摘要。
(f) PTO/SB/08表格：需要列出已得知的全部相关专利信息（包括美国专利和非美国专利）、相关的非专利文献的信息。
(g) 声明书：申请人用于向USPTO陈述相关信息，如披露文件自申请人获知之日起是否超过3个月等。

IDS提交时机

在美国专利申请与授权程序中，可在不同阶段递交IDS：

(a)阶段A：自美国专利申请提交之日起，或PCT申请进入美国国家阶段3个月内，或者是第一次审查意见(Non-Final)下发之前，或在提交继续审查请求(RCE)后的第一次审查意见前，此阶段提交IDS，不需要缴纳任何官费，也不需提交任何声明。
(b)阶段B: 在第一次审查意见(Non-final OA)下发后到，但仍在终审(Final-OA)、授权通知或任何能导致专利审查程序关闭的行为发生之前。如果能够提交符合37 C.F.R. § 1.97[1]规定的声明，且披露文献在发文日起3个月内，则无需缴纳官费，但需要提交声明；如果披露文献超出发文日3个月，则需要缴纳IDS官费。
- 符合37 C.F.R. § 1.97规定的声明可以是以下两种声明中的任一种：
  - 本次IDS中所包含的每一条信息，是在提交本次IDS前3个月内，在同族国外专利申请过程中被外国专利局的通知书首次引用的；或
  - 本次IDS中所包含的信息，均未在同族国外专利申请过程中被外国专利局的通知书引用，且在经过合理质询后签署声明的人了解，在提交本次IDS前3个月内，§ 1.56(c)中规定的任何人都不知道。
- 考虑到使用声明(2)有潜在的风险，一般建议申请人使用声明(1)。
(c)阶段C：终审通知书(Final-OA)、授权通知下发后，或任何能导致专利审查程序关闭的行为发生后，但仍在缴纳授权费用前或在缴纳授权费用当日或之前。如果IDS文件属于与现有技术实质相关（特别是X类或Y类文件），为保证授权稳定性，建议提交RCE，需要缴纳IDS官费及声明。
(d)阶段D：已支付授权费，但尚未获得授权日期。在该阶段若有IDS需要IDS，一般需要提交撤回授权的请求和RCE请求，并需要缴纳撤回授权的官费和RCE官费。这种为提交IDS而重启审查程序的方式不仅成本较高，而且耗时较长。此时需要提交声明、撤回授权请求、QPIDS及RCE请求，并需要缴纳撤回官费、IDS官费及RCE官费。
- 2012年起，USPTO推出了一种更为快捷且低成本的IDS提交途径，即QPIDS（Quick Path Information Disclosure Statement），有条件地取代昂贵且耗时的RCE途径。
- 利用QPIDS提交IDS，虽然仍需要提交撤回授权的请求和RCE请求，且需要缴纳IDS官费，但基于QPIDS提交的RCE是“有条件的”RCE（conditional RCE）：如果审查员未发现需要重新审查的IDS文献，有条件的RCE将不会被开启，RCE官费被退回；如果审查员发现确有需要重新审查的IDS文献，则有条件的RCE将会开启，这种情况下会退回除RCE官费之外的官费，如IDS官费。
- 从实务来看，利用QPIDS提交IDS后，UPSTO重启审查程序的情况为少数情况。因此，在缴纳授权费用后、授权公布日前，利用QPIDS提交IDS不失为一个既快捷又节约成本的方式。但是，QPIDS也存在局限性，其仅适用于申请人想要提交的IDS文献满足37 C.F.R. § 1.97规定的时限要求，即，如果申请人无法提交符合37 C.F.R. § 1.97规定的声明，则无法利用QPIDS提交IDS。
(e)阶段E：在专利授权日之后。通常情况，下发专利证书以后，IDS义务已结束。但如果在专利申请过程中应该提交的关键性IDS资料没有提交，可以考虑通过领证后的补充审查程序来获得IDS提交的机会，不过此时需要缴纳较高的费用。

我们可通过表格清楚地看出IDS的文件和时机要求：

	IDS提交时机	IDS声明	官费
阶段一	美国申请日/PCT申请进入美国国家阶段日起3个月内，或第1次审查意见（Non-Final OA）前；或RCE请求后的第1次审查意见前	无	无
阶段二	第1次审查意见后，但仍在Final OA、授权通知(Notice of Allowance)或任何导致专利审查程序关闭的行为发生前	有（声明是在首次获悉该IDS资料日起3个月内）	无
阶段二		有	180.00USD(大实体) 90.00USD(小实体) 45.00USD(微实体)
阶段三	在Final、授权通知或任何能导致专利审查程序关闭的行为发生后，但仍在缴纳授权费前或缴纳授权费当天	有	180.00USD(大实体) 90.00USD(小实体) 45.00USD(微实体)
阶段四	缴纳授权费后、授权公告日前	有	3000.00USD（大实体）+RCE官费