USPTO推出精简权利要求集试点计划 (Claim Set Pilot)

近日，美国专利商标局USPTO宣布了一项全新的试点计划 — 精简权利要求集试点计划 (Claim Set Pilot)，该计划于2025年10月27日开始正式接受申请提交，旨在通过限制专利申请中的权利要求数量，从而评估这一改变对审查质量和专利积压的影响。

该计划仅适用于根据《美国法典》第35编第111(a)条提交、实际申请日期早于2025年10月27日的首次申请（非重颁专利）、非继续发明专利申请。根据《美国法典》第35编第120、121、365(c)或386(c)条规定，主张优先权至先前提交的非临时性美国申请或PCT国际申请进入美国国家附件的专利申请不符合资格。因此，继续申请、分案申请、部分延续申请以及依据《美国法典》第35编第371条提交的国家阶段申请均不得参与本计划。

时限要求

• 必须在首次审查意见通知书（包括任何书面限制要求）发出之前提交特别处理请求。关键点在于：若申请案已分配至审查员，申请人切勿提交加快审查请求，因USPTO通常会驳回此类请求。因此，提出加快审查请求的提交时机至关重要。此项要求强调必须密切监控申请状态，并在申请案进入审查队列后、分配审查员前及时采取行动。

权利要求限制

• 该计划的核心在于其精简权利要求。提交申请时，申请书中独立权利要求不得超过一项，总权利要求项数不得超过10项，且不得包含多个从属权利要求。所有从属权利要求必须符合规定的特定从属格式。
• 为满足本试点计划的从属权利要求格式要求，每项从属权利要求必须符合规定的正确从属形式，即必须引用先前权利要求、包含该先前权利要求的全部限定内容，并进一步限定所主张主题的范围。此外，对先前权利要求的引用必须出现在权利要求引言部分，且该权利要求所涉及的发明类别必须与独立权利要求相同。
• 申请人可依据规定在提交加快审查请求之前或同时提交主动修改，使权利要求书符合要求。此类主动修改的不以加快审查请求书获准为前提。但如在提出加快审查请求之后提出主动修改，则USPTO将不予考虑。需特别注意的是，如在主动修改中减少权利要求数量，此前缴纳的权利要求附加费将不予退费。

其它要求

• 说明书、权利要求书和说明书摘要必须以DOCX格式电子提交。
• 必须通过USPTO的Patent Center电子系统提交PTO/SB/472表格，包含必要的认证声明及参与协议。
• 如专利申请中存在不公开请求，申请人需在提出加快审查请求书时撤销不公布请求（提交Form PTO/SB/36表格）。

发明人要求

申请人仅可在满足以下条件时提交参与申请：该发明人或共同发明人未在其他超过3项非临时专利申请中被列为发明人或共同发明人，且已提交加快审查请求。表格PTO/SB/472包含相关认证声明。

加快审查请求费

• 大实体：150美元
• 小实体：60美元
• 微实体：30美元

加快审查程序

• 若申请人对非最终审查意见(Non-final OA)的答复因未满足试点计划的权利要求书要求而未充分回应，但确属为推进申请进入最终审查阶段的真诚努力，审查员可酌情给予申请人2个月的法定期限，以提交充分回应的答复，此期限可延长，但任何延期均不得超过6个月。后续任何未充分回应的修改通常将不被视为善意行为，此前通知设定的期限将继续计算。
• USPTO预计该计划实施后，权利要求 中的限制性要求将减少。但如审查员认为有必要提出限制性要求，可电话联系申请人。如申请人未在审查员电话会晤后5个工作日内答复，审查员将正式发出书面限制要求通知，则该申请将不再被视为加快审查的特殊申请。此类情况下，书面限制要求通知将被视为试点计划中的"首次审查意见通知书"。
• 试点计划下获得特殊地位的申请，其审查意见通知书规定的答复期限将与《专利审查程序手册》(MPEP)第710.02(b)条所述期限一致。对审查意见通知书的答复必须充分回应审查员提出的驳回理由、异议及要求。在最终审查意见通知书(Final OA)发出后至上诉前提交的任何修改、宣誓书或其他证据，均须符合《联邦法规汇编》第37卷第1.116条规定。上诉期间，该申请将依据《审查程序手册》第1200章所述常规上诉程序处理。
• 如申请涉及常规审查程序外的其它程序，如保密令、衍生程序等，则该申请在审查期间将不享有特殊地位。

不可主动撤回

• 本试点计划不可主动撤回。

该项目预计将持续一年。根据USPTO发布的消息，USPTO下属的每个技术中心每年将接受大约200件发明专利申请，一旦达到该上限或到达该计划规定时间，试点计划将自动终止。