美国专利申请小实体合规指南

由 song 提交于 2024-11-19 18:59

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最近，页之码收到不少客户咨询关于全球各国小实体规定的问题，此前，页之码就欧洲、加拿大和墨西哥等国有关小实体的相关规定在官网上的行业资讯一栏里进行了详细的描述，考虑到越来越多的客户需求，自本期起，页之码将陆续对适用于中国申请人的各国小实体相关规定进行汇总。本期主要刊出USPTO对于小实体和微实体的规定。

小实体定义：
根据《莱希-史密斯美国发明法案》（AIA）的规定，37 CFR 1.27中明确了小实体的定义：

1. 符合13 CFR 121.801至121.805中小型企业标准的任何个人或公司，包括个人、小型企业（包括附属公司，员工不超过500人）或全球范围内的非营利组织
2. 非营利组织
3. 独立发明人

根据以上标准，小实体可以享受专利费用的60%减免。但小实体不得将发明转让或许可给不符合小实体资格的任何人。截至2022年12月29日，以下费用对小实体减少了60%：

专利申请提交费用，包括申请费、检索费、审查费、申请文件大小费和权利要求附加费（37 CFR 1.16）
延期费、恢复费用、特定请求费，以及在特定时间框架内提交信息披露声明(IDS)的费用（37 CFR 1.17）
授权费（37 CFR 1.18）
年费和复审费（37 CFR 1.20）
上诉费（37 CFR 41.20）

针对小实体的检索费和根据PCT国际申请的补充检索费的折扣增加适用于2023年4月1日或之后的收件日期的申请（37 CFR 1.445(a)(2)和(a)(3)）。此外，针对小实体的迟交序列表费折扣增加（37 CFR 1.445(a)(5)）、PCT国际申请的国际初步审查费和进一步处理费（37 CFR 1.482(a)）也于2023年4月1日生效。此外，根据海牙协议，针对国际外观设计申请的小实体折扣费用的增加适用于2023年5月1日或之后的国际注册日期的申请（37 CFR 1.18(b)(1)）。

未减少的费用包括文件提供费（37 CFR 1.19）、更正文书费（37 CFR 1.20(a)）以及大多数杂费（37 CFR 1.21），根据37 CFR 1.21(o)的长序列清单费用则有所减少，仅有一项在2013年3月19日之前提供小实体折扣的费用现在不再符合小实体折扣资格。

微实体定义：

微实体的定义来源于AIA第10(g)条及35 U.S.C. 123条款，主要依据以下条件：

1. 申请人收入不超过特定门槛，即：上一年度税前利润不超过16万美金
2. 申请人此前提交的专利申请数量有限，即：作为发明人或者申请人的美国专利申请或专利不超过4个
3. 专利所有权属于符合规定的高等教育机构，员工数不超过500人

微实体费用减免为大实体费用的80%。符合条件的申请人须满足法案和相关规则中的具体要求。

符合USPTO专利电子申请系统的微实体于2022年12月29日或之后提交的非临时发明专利申请的申请费减少80％，但不适用于外观设计、新植物品种、再颁专利或临时申请。

在专利申请中确立微实体资格后，该状态将持续有效，直到发生更改或变化。申请人或专利权人必须在每次向USPTO缴纳费用时重新评估该申请或专利是否仍然符合微实体资格。这一点尤其重要，如果该申请或专利是根据总收入标准资格，因为（1）收入限制每年都会变化（通常在九月或十月），以及（2）任何申请人、发明人或对专利或申请拥有权益的其他人的总收入很可能会每年变化。

如果申请人在专利申请时请求了微实体资格，且也按微实体资格缴纳了官费，如后来发现该微实体要么是错误的，要么是因疏忽未通知USPTO已失去微实体资格，则在遵守37 CFR 1.29(k)(1)以及37 CFR 1.29(k)(2)的条款按要求补缴费用后，该错误将被克服。

“微实体失去资格通知”表格(NOTIFICATION OF LOSS OF MICRO ENTITY STATUS)为Form SB/460表，申请人可按通知书中通知的的项目清单和缺失补缴费用。

费用调整概述

根据最终规则，USPTO调整了296项专利费用，其中包括：