专利检索中的现有技术检索与自由实施检索

现有技术检索(Prior Art Search)与自由实施检索(Freedom to Operate Search)，是两种具有截然不同目标的专利检索。但有些时候，这两种检索经常被混淆。

• 现有技术检索，即：Prior Art Search，是从发明人或申请人的角度进行的。其主要目的是判断一项发明是否具备新颖性和创造性，这是获取专利授权所需要满足的两个重要标准。现在有技术检索专注于查找任何可能影响该发明的新颖性或创造性的先前公开信息，如专利和专利申请，也包括一些非专利文献，如科学论文、会议资料、手册等。
• 自由实施检索，即Freedom to Operate Search，简称：FTO检索，则是从希望投放产品或使用某项工艺的公司或机构角度出发，目标是判断此类行为是否会侵犯第三方的知识产权，尤其是是否侵犯处于有效期内的专利和正在审查中的专利申请的权利。因此，该检索专注于有效专利权，即申请未满20年且年费已缴纳以维持有效的专利，以及正在审查过程中的专利申请，这些都可能在技术投放市场或使用时构成侵权风险。

不同方法学的两类检索

• 进行现有技术检索时，一般检索会涉及到全球各国、各种语言、各种时间段的专利数据库，因为专利局审查时所采用的是绝对新颖性标准，不受语言、时间或地域限制。在分析过程中，每一份专利文献或非专利文献都将被完整地审阅，包括权利要求书、说明书以及附图。因此，即使是一份30年前用韩语发表的文献，也可能会破坏某项发明的新颖性或创造性。
• 而FTO检索则只关注相关国家/地区的专利和专利申请。例如，一份中国的专利文献在欧洲没有法律效力，因此若该检索只针对欧洲市场，则不会被纳入到侵权分析中。在分析过程中，分析则重点放在独立权利要求方面，说明书和附图仅用于辅助理解其含义。因此，在现有技术检索中识别出的文献通常无法直接用于自由实施检索，即便可以，也必须从不同视角重新分析。

现有技术检索的好处：

• 评估某项发明是否具备专利授权可能性
• 识别最具创新性的技术特征，从而指导专利申请文件的撰写
• 揭示已有的技术方案，可能启发出改进或替代方向
• 避免为无法获得专利的发明申请支付不必要的费用

FTO检索的好处：

• 在产品或工艺正式发布前，识别潜在的侵权风险
• 为产品开发和商业战略提供科学决策支持
• 发现可能的许可或合作机会
• 避免昂贵的专利诉讼及企业声誉受损

现有技术检索和FTO检索可以并行进行，但最适宜的开展时间点不同：

• 现有技术检索**适合在创新流程初期开展，也就是一旦识别出潜在的发明，并在投入大量资源进行研发或商业化之前：
  • 在提交专利申请前，评估授权可能性
  • 在重大研发投入前，确保方向正确
  • 在寻找外部合作方前
  • 在研发过程中定期进行，以纳入最新公开文献
  • 在向外界公开发明内容之前
• FTO 检索则更适合在产品或工艺开发的后期阶段进行，但应在正式商业化之前完成：
  • 当产品或工艺的主要特征已经完成
  • 在大规模生产或市场推广投资前
  • 进入新市场之前
  • 在整个产品生命周期中定期更新，以应对新发布专利
  • 在考虑并购时，评估目标公司技术的自由实施空间

尽管目标和视角不同，现有技术检索与自由实施检索都是知识产权战略管理中的核心工具，企业可根据自身需求使用好这两个工具。