美国再颁程序介绍

在美国专利制度里，专利再颁程序（Reissue Application / Reissue Patent），是指专利权人在专利授权后，发现该专利存在“可纠正的缺陷”时，向 USPTO 提出再颁请求，由专利局重新审查并颁发新的专利证书的制度。

根据美国发明法案（America Invents Act，AIA）35 U.S.C.251的规定，再颁的核心目的在于纠正已授权专利的错误，这些错误必须是“无意中发生的”（error without deceptive intent）。常见情形包括：

• 因专利权人主张的权利范围过宽或过窄，导致全部或部分无法实施或无效
• 专利因说明书或附图存在缺陷
• 权利要求遗漏
• 专利权人身份错误

再颁申请被授权后的保护期限为原专利的剩余保护期限。

AIA 35 U.S.C.251同时对再颁申请修改原专利作出了限制规定：

• 再颁申请中不得引入新事项，不得超出原专利公开的范围。
• 若专利权人意图扩大原专利的权利要求的保护范围，则必须在原专利授权后的2年内提交再颁申请。
• 此外，根据美国专利审查指南(Manual of Patent Examining Procedure, MPEP) 1412.02的规定，再颁申请中的权利要求不能构成“重新获取放弃的主题（Recapture of Canceled Subject Matter）”。这一限制本质上是对扩大原专利的权利要求的保护范围的修改方式进行的约束。

提交再颁申请需提交说明书、权利要求的新版本，并说明需要纠正的错误且必须缴纳相应的官方费用。再颁申请会像普通申请一样进入审查，审查员会对修改后的权利要求进行实质审查。审查可能导致拒绝或进一步修改。对于缩小权利要求，再颁申请任何时候都可以提出；针对扩大权利要求，则再颁申请必须在原专利授权日起2年内提出。

USPTO判断是否构成“重新获取放弃的主题（Recapture of Canceled Subject Matter）”流程

• 第一步：判定再颁权利要求相较于原专利权利要求范围是否更宽、以及在哪些方面更宽。
  • 若再颁权利要求的范围未宽于原专利权利要求，则不构成重新获取
  • 若当原专利权利要求的某项限制条件未在再颁权利要求中出现时，则再颁权利要求的范围宽于原专利权利要求，进行第二步分析
• 第二步：判定再颁权利要求的更宽方面是否与原始审查程序中放弃的主题相关。
  • 若申请人在原专利授权过程中的原始申请程序中并未放弃任何主题，则再颁权利要求不构成重新获取
  • 若申请人在原始申请程序中曾放弃主题、且再颁权利要求的更宽方面与原始申请程序中放弃的主题无关，则再颁权利要求不构成重新获取；反之，若再颁权利要求的更宽方面与原始申请程序中放弃的主题相关，则进行第三步分析。
  • 需要说明的是，是否相关的认定通常基于原专利的审查历史。若再颁权利要求中删除或被拓宽的原专利权利要求中的限制条件，曾是申请人在原申请中为获得授权所依赖的内容，则再颁权利要求的更宽方面与原始申请程序中放弃的主题相关。这种依赖可体现为：通过提交新修改的权利要求以区别于现有技术，或通过论证说明某项限制条件使权利要求区别于现有技术。另外，申请人为克服其他驳回理由而提交新修改的权利要求或论证也可能构成依赖。

建议

• 基于以上流程，再颁程序并非允许专利权人任意扩大原专利的保护范围。作为美国专利体系中的一项重要救济机制，再颁程序一方面赋予专利权人改正已授权专利中部分错误的机会，另一方面通过禁止“重新获取放弃的主题”对专利权人针对权利要求的修改进行限制，以防止对公众利益的侵害。
• 在实践中，申请人在提交再颁申请时，为了避免由于构成重新获取而被驳回，可参考以下原则对权利要求进行修改：
  • 避免完全删除原专利中为了授权而加入的限制条件，除非同时引入与该限制条件相关的新限制条件
  • 若希望在一定程度上扩大原专利权利要求的保护范围，可考虑部分删除原专利中为了授权而加入的限制条件，但必须确保剩余部分不属于现有技术公知内容，也未被审查员先前引用的对比文件所披露
  • 可进一步增加与上述剩余部分相关的新限制条件

美国的专利再颁程序是一种后授权救济途径，不仅专注于纠正错误，也在平衡对公众利益的保护。因此，申请者在利用这一机制时，需要深思熟虑，确保他们的修改不会侵入已弃权利的领域，也不影响公众利益。在实践层面，如果遇到需要再颁的情形，建议专利权人在提交再颁申请时，谨慎处理权利要求的修改，尽量避免完全删除为了授权而添加的限制条件。同时，可考虑部分调整限制条件，但务必确保新增或保留的部分不属于已知领域，从而保障再次审查的顺利通过。