美国发明专利申请的文件必备清单 —— 您必须了解的每个步骤

本文为您制作了一份提交美国发明专利申请的详细清单。该清单对申请人需要准备的文件、费用细节，以及如何进行具体步骤做出了详尽的说明。这份指南不仅是申请人进入专利世界的重要起点，也为知识产权管理提供了专业的参考。

专利申请是一组符合美国法律、规则和《专利审查程序手册》（MPEP）中概述的指导方针的文件。某些申请信息必须使用USPTO表格或等效形式提供。虽然使用USPTO表格不是强制要求，但强烈推荐。决定哪些文件是完成申请所必需的因素，包括专利申请人的类型、寻求的保护类型以及发明本身。本清单虽然并非全面，但包含了最常需要的元素，以帮助您整理申请。

1. 发明专利申请传送表(Utility Patent Application Transmittal Form)
   • 此表格列出了专利申请的元素清单，必须由申请人填写并签名后随申请提交。注意：如果申请人由多方组成（例如，有三位发明人作为申请人，且他们以自助方式，即没有专利律师或专利代理人代理），除非所有申请人都授权其中一人代表所有人签署所有通信，否则所有申请人都必须签署。
2. 费用传送表(Fee Transmittal Form)
   • 此表格用于识别随专利申请提交的费用。对于非临时专利申请，所有申请人（包括小型实体和微型实体申请人）在提交申请时必须支付基本申请费、检索费和审查费。如果在提交申请时未及时缴纳基本申请费、检索费和审查费，则后续可能需缴纳滞纳附加费。如果超过一定限制，还可能需要缴纳权利要求附加费和实体费。
   • 此外，如果非临时申请未通过USPTO的电子申请系统（EFS-Web）在其网站www.uspto.gov上提交，则需支付非电子申请费。
   • 如果以微实体身份提交，则需要单独的表格。
3. 请求书(Application Data Sheet, ADS)
   • 是一种列出包括发明人信息、申请人信息、通信地址、申请信息、国内优先权、外国优先权和受让人信息的表格。此表格还可用于请求不公开。该表格必须由申请人签名。例如，当发明人将其申请权转让给公司（受让人）且受让人作为申请人提交申请时，此表格是强制性的。当申请人希望主张先前提交的临时或非临时申请的优先权，或主张先前提交的外国或国际申请的优先权时，也需要此表格。
4. 小实体/微实体声明(Small and Micro Entity Status)
   • 具有小型实体或微型实体身份的申请人有权享受某些费用的折扣。如果符合小实体专利费用资格，无需特殊表格即可声明享受减免费用（您可以在费用传送表或申请数据表上勾选特定框），但您应在确保符合小型实体身份后，仅提交小型实体费用。
   • 微型实体是指符合小型实体和微型实体要求并填写PTO/SB/15A或15B表格的个人、小型企业或非营利组织。填写PTO/SB/15A以获得微型实体身份的个人必须：
     • (1) 符合小型实体资格
     • (2) 未在超过4个先前提交的美国非临时专利申请中被列为发明人
     • (3) 在缴纳适用费用的前一个日历年中，其总收入（参见1986年《国内税收法》第61(a)条）未超过家庭收入中位数的三倍
   • 此外，申请人不得将发明权转让、许可或授予不符合微型实体资格的他人。填写PTO/SB/15B以获得微型实体身份的个人必须：
     • (1) 符合小型实体资格；
     • (2) 申请人的主要收入来源雇主是《1965年高等教育法》第101(a)条（20 U.S.C. 1001(a)）定义的高等教育机构。
     • 此外，申请人不得将发明权转让、许可或授予不符合微型实体资格的他人。
5. 说明书
   • 说明书是一组描述发明及其制造或使用方法的文件。它必须以任何熟悉相同技术或科学领域的人都能理解的方式，用完整、清晰、简洁和准确的术语撰写。书面描述不应包含与申请人发明无关的信息。说明书需包括：
     • 发明名称
       • 发明名称应描述发明的技术内容。不要使用用于品牌命名的名称，而应使用技术性描述发明的名称。发明名称最好为2至7个字，且不得超过500个字符。标题应出现在第一页顶部或请求书(ADS)中（如果使用）。发明标题可附带说明申请人姓名和住所的引言部分（除非已在ADS中包含）。专利局不会将“新”或“改进”等词作为发明标题的一部分。
     • 相关申请的交叉引用
       • 如果主张一项或多项先前提交的临时或非临时申请的优先权，可在发明标题后标识这些申请。为使USPTO认可优先权主张，必须在请求书(ADS)中提出。
6. 关于联邦资助研究或开发的声明
   • 如果发明的研发费用使用联邦资金，个人可能保留美国国内专利权；但是，申请人必须在申请开头包含声明此事实的陈述。
7. 序列表（如适用）
   • 某些专利申请可能需要包含大量信息在光盘上。仅允许在光盘上提交的材料包括计算机可读序列表、基因序列和超过50页的信息表。说明书中必须包含对光盘的引用，并列出光盘总数（包括副本）以及每个光盘上的文件。文本必须为ASCII格式。序列清单可通过EFS-Web提交，而无需使用光盘。
8. 发明背景
   • 发明背景是为发明提供背景信息的一种方式。它可能包括关于发明相关技术或主题的陈述，并可改述相关的专利分类定义。应描述申请人已知的任何与发明相关的信息（包括对特定文件的引用），以及现有技术或技术状态中涉及的具体问题。
9. 发明简要总结
   • 本节应总结所申请发明的实质或总体概念。总结可指出发明的优势以及它如何解决发明背景中描述的现有问题。还可包括发明的目的陈述。
10. 说明书附图简要描述
    • 如果有说明书附图，需列出所有附图的图号（例如，图1、图2）及其相应说明，解释每个图描述的内容。
11. 发明详细描述
    • 说明书的这一部分应以完整、清晰、简洁和准确的术语解释发明及其制造和使用过程。务必将发明与其他发明区分开来。如果是改进型发明，描述应限于具体改进及其必要部分，以完全理解发明。
    • 描述必须足够清晰和完整，使任何从事该技术的人无需广泛实验即可制造和使用发明。
12. 权利要求
    • 权利要求定义了专利的法律保护范围。专利是否被授予在很大程度上由权利要求的范围决定。权利要求必须清楚且明确地指出发明人声称为发明的主题。
    • 非临时发明专利申请必须至少包含一项权利要求。权利要求部分必须在单独的纸张或电子页面上开始，所有权利要求应以阿拉伯数字连续编号。每项权利要求应写成一个句子。
    • 某些权利要求可能依赖或受限于同一申请中的其他权利要求。所有依赖权利要求应与相关权利要求分组在一起。
    • 申请可包含三项独立权利要求和最多二十项总权利要求，无需支付额外权利要求费用。
13. 说明书摘要
    • 该摘要使USPTO和公众能够快速确定发明技术披露的性质。摘要解释发明的新颖之处。它应以叙述形式，限制为一个段落。必须在单独页面上开始，且不得超过150字。
14. 说明书附图
    • 当需要理解专利保护的主题时，专利申请必须包含说明书附图。因此，大多数专利申请都包含说明书附图。说明书附图必须显示权利要求中指定的发明的每个特征。由于禁止引入新事项，理解发明所需的图纸不得在申请提交日期后引入。
15. 发明人誓言或声明
    • 每位发明人必须做出誓言或声明，表明申请是由其本人或经其授权制作的，其相信自己是申请中声称发明的原始或共同原始发明人，并且其承认任何故意虚假陈述将根据18 U.S.C. 1001受罚，最高可处以五年监禁或罚款，或两者兼有。如果发明人宣誓，誓言必须在公证人或其他有权管理誓言的官员面前进行。声明可代替誓言使用。声明无需公证或见证，因此对大多数申请人更可取。
    • 誓言或声明必须包含发明人的法定姓名，并由发明人亲自签名。如果未提交申请数据表ADS，誓言或声明中还必须包括发明人的通信地址和住所。用于ADS的实用申请声明表格为PTO/AIA/01。
    • 誓言和声明必须使用发明人理解的语言，如果不是英文，则必须附上英译文及证明其准确性的声明，除非使用USPTO的外语翻译表格。USPTO为申请人提供某些外语声明表格及英文翻译。
    • 如果发明人拒绝签署誓言或声明、经合理努力无法找到或联系、已去世或法律上无行为能力，则必须提交替代声明。替代声明必须由申请人签名。
    • 自然人为申请人的（即申请人为发明人）可使用PTO/AIA/81表格任命一名或多名共同发明人作为申请文件中具有授权书的人。如果使用此表格，所有共同发明人（包括被任命的发明人）必须签署该表格。此授权书允许被任命的发明人代表所有发明人签署所有通信。如果未将授权书授予一名或多名共同发明人，则作为专利申请人的所有共同发明人必须签署提交给USPTO的专利申请通信。