米国実用特許出願に必要なチェックリスト - 知っておくべきすべてのステップ

この記事では、米国実用特許出願のための詳細なチェックリストをご紹介します。このチェックリストには、出願人が準備すべき書類、費用の詳細、そして出願手続きの進め方について詳細な説明が記載されています。このガイドは、出願人が特許出願の世界に足を踏み入れる重要な出発点となるだけでなく、知的財産管理に関する専門的な参考資料としても役立ちます。

特許出願は、米国の特許審査手続マニュアル（MPEP）に概説されている米国の法律、規則、ガイドラインに準拠した一連の書類です。特定の出願情報は、USPTOの様式または同等の様式を使用して提出する必要があります。USPTOの様式の使用は必須ではありませんが、強く推奨されます。出願に必要な書類を決定する要因には、特許出願人の種類、求める保護の種類、そして発明そのものが含まれます。このリストは包括的なものではありませんが、出願書類の作成に役立つ最も一般的な要素を網羅しています。

1. 実用特許出願送付状
   • このフォームには特許出願の要素が記載されており、出願人が記入・署名し、出願書類と共に提出する必要があります。注：出願人が複数の当事者で構成されている場合（例えば、出願人が3人の発明者で、自ら代理人を務めている場合、つまり特許弁護士または特許代理人に代理を依頼していない場合）、出願人全員が署名する必要があります。ただし、出願人全員が、そのうちの1人に全員を代表してすべての連絡に署名することを委任した場合は除きます。
2. 料金振込用紙
   • このフォームは、特許出願時に提出する手数料を確認するために使用されます。非仮特許出願の場合、すべての出願人（小規模事業体および極小事業体を含む）は、出願時に基本出願料、調査料、審査料を支払う必要があります。出願時に基本出願料、調査料、審査料が期限内に支払われない場合、後日、延滞金が課される場合があります。また、一定の限度額を超える場合は、クレーム割増金および実体手数料も課される場合があります。
   • さらに、非暫定出願が USPTO のウェブサイト www.uspto.gov 上の電子出願システム (EFS-Web) を通じて提出されない場合は、非電子出願手数料が課せられます。
   • 小規模法人として申告する場合は、別途フォームが必要となります。
3. アプリケーションデータシート（ADS）
   • 発明者情報、出願人情報、通信先住所、出願情報、国内優先権、外国優先権、譲受人情報などの情報を記載した様式です。この様式は非開示を請求する際にも使用できます。出願人の署名が必要です。例えば、発明者が出願権を企業（譲受人）に譲渡し、譲受人が出願人として出願する場合、この様式は必須です。また、出願人が先に提出した仮出願または本出願の優先権を主張する場合、あるいは先に提出した外国出願または国際出願の優先権を主張する場合にも、この様式が必要です。
4. 中小企業のステータス
   • 小規模事業者または超小規模事業者のステータスを持つ出願人は、特定の料金の割引を受けることができます。小規模事業者の特許料金の適用を受ける資格がある場合、減額を申請するための特別なフォームは必要ありません（料金送付フォームまたは出願データフォームの特定のボックスにチェックを入れることができます）。ただし、小規模事業者のステータスの要件を満たしていることを確認した後にのみ、小規模事業者料金を申請してください。
   • マイクロエンティティとは、小規模エンティティおよびマイクロエンティティの要件を満たし、Form PTO/SB/15AまたはForm 15Bを提出した個人、中小企業、または非営利団体です。マイクロエンティティのステータスを取得するためにForm PTO/SB/15Aを提出する個人は、以下の要件を満たす必要があります。
     • （１）小規模事業者としての要件
     • （２）過去に提出された４件以上の米国非仮特許出願において発明者として記載されていない
     • （３）1986年内国歳入法第61条（a）に定義される総所得が、該当する手数料が支払われた日の前の暦年における世帯所得の中央値の３倍を超えていないこと
   • さらに、申請者は、マイクロエンティティの資格を満たさない他者に発明の権利を譲渡、ライセンス供与、または付与することはできません。マイクロエンティティの資格を取得するためにPTO/SB/15Bを提出する個人は、以下の要件を満たす必要があります。
     • （１）小規模事業者としての要件を満たすこと
     • （２）申請者の主な収入源は、１９６５年高等教育法第１０１条（a）項（20 U.S.C. 1001(a)）に定義される高等教育機関であること。
     • さらに、出願人は、マイクロエンティティとしての資格を満たさない他の者に発明の権利を譲渡、ライセンス供与または付与することはできません。
5. マニュアル
   • 明細書とは、発明とその製造方法または使用方法を記述した一連の文書です。明細書は、同一の技術分野または科学技術分野に精通している人なら誰でも理解できるように、完全、明瞭、簡潔かつ正確な用語で記述する必要があります。明細書には、出願人の発明に関連しない情報を含めてはなりません。明細書には、以下の内容を含める必要があります。
     • 発明名
       • 発明の名称は、発明の技術的内容を説明するものでなければなりません。ブランド名ではなく、発明を技術的に説明する名称を使用してください。発明の名称は2～7語で、500文字以内が推奨されます。名称は、最初のページの上部、または出願書類（ADS）を使用する場合はADSに記載する必要があります。発明の名称には、出願人の氏名と住所を記載した紹介文を添えることができます（ADSに既に記載されている場合を除く）。特許庁は、発明の名称に「新規」または「改良」という語句を含めることはありません。
     • 関連出願への相互参照
       • 1件以上の先行出願に基づく優先権を主張する場合は、発明の名称の後にそれらの出願を記載することができます。USPTOが優先権主張を認めるためには、願書（ADS）に記載する必要があります。
6. 連邦政府が支援する研究または開発に関する声明
   • 発明が連邦政府の資金で開発された場合には、個人は米国国内の特許権を保持することができますが、申請者は申請書の冒頭にこの事実を記載する必要があります。
7. 配列表（該当する場合）
   • 特許出願によっては、CD-ROMに大量の情報を収録する必要がある場合があります。CD-ROMに収録できる資料は、コンピュータ読み取り可能な配列表、遺伝子配列、および50ページを超える情報表のみです。明細書にはCD-ROMへの参照を記載し、CD-ROMの総数（コピーを含む）と各CD-ROMに収録されているファイルを列挙する必要があります。テキストはASCII形式でなければなりません。配列表は、CD-ROMを使用せずにEFS-Web経由で提出できます。
8. 発明の背景
   • 発明の背景は、発明の背景情報を提供する手段です。発明に関連する技術または主題に関する記述を含めることができ、関連する特許分類の定義を言い換えることもできます。出願人が知っている発明に関連するあらゆる情報（具体的な文献への参照を含む）と、先行技術または最新技術で取り上げられている具体的な課題について記述する必要があります。
9. 発明の概要
   • このセクションでは、請求された発明の本質または一般的な概念を要約する必要があります。要約では、本発明の利点と、発明の背景に記載されている既存の課題をどのように解決するかを指摘することができます。また、発明の目的に関する記述を含めることもできます。
10. 図面の簡単な説明
    • 明細書に図面がある場合は、各図の内容を説明するために、すべての図面の図番号（たとえば、図1、図2）と対応する説明を記載する必要があります。
11. 本発明の詳細な説明
    • 明細書のこの部分は、発明とその製造および用途を、完全、明確、簡潔かつ正確に説明する必要があります。他の発明と区別する必要があります。改良の場合は、具体的な改良点と、発明を完全に理解するために必要な部分に限定して説明する必要があります。
    • 説明は、当該技術分野に従事する誰もが、広範囲にわたる実験を行わなくても、発明を製造し、使用できる程度に明確かつ完全でなければなりません。
12. 主張
    • 特許請求の範囲は、特許の法的保護の範囲を定めるものです。特許が認められるかどうかは、主に特許請求の範囲によって決まります。特許請求の範囲は、発明者が発明であると主張する主題を明確かつ明瞭に特定するものでなければなりません。
    • 非仮出願の発明特許出願には、少なくとも1つの請求項が必要です。請求項のセクションは、別紙または電子ページから開始し、すべての請求項にアラビア数字による通し番号を付してください。各請求項は文として記述してください。
    • 特定の請求項は、同一出願内の他の請求項に従属したり、他の請求項によって限定される場合があります。すべての従属請求項は、関連する請求項とグループ化する必要があります。
    • 追加の請求料を支払うことなく、1 つの出願に 3 つの独立請求と最大 20 個の請求を含めることができます。
13. 取扱説明書の概要
    • 要約は、USPTOと公衆が発明の技術的開示の性質を迅速に判断することを可能にします。要約は、発明の新規性を説明するものです。物語形式で、1段落に限定する必要があります。別ページから開始し、150語を超えてはなりません。
14. 取扱説明書
    • 特許出願には、特許によって保護される主題を理解するために必要な場合、図面を添付しなければなりません。したがって、ほとんどの特許出願には図面が含まれています。図面は、請求項に記載された発明のあらゆる特徴を示すものでなければなりません。新規事項の導入が禁止されているため、発明の理解に必要な図面は、出願日以降に提出することはできません。
15. 発明者の宣誓または宣言
    • 各発明者は、出願が自らまたは自らの権限のもとで行われたこと、出願において主張されている発明の原発明者または共同原発明者であると信じていること、そして故意に虚偽の陳述を行った場合、合衆国法典第18編第1001条に基づき、最長5年の懲役もしくは罰金、またはその両方が科せられることを認めることを宣誓または宣言しなければなりません。発明者が宣誓を行う場合、宣誓は公証人または宣誓を執行する権限を有するその他の公務員の前で行わなければなりません。宣誓の代わりに宣言を使用することができます。宣誓は公証または証人の認証を必要としないため、ほとんどの出願人にとって好ましい方法です。
    • 宣誓書または宣言書には発明者の氏名を記載し、発明者によって署名されなければなりません。出願データシート（ADS）が提出されていない場合は、宣誓書または宣言書に発明者の郵送先住所と居住地も記載する必要があります。ADSの実用出願宣言書はPTO/AIA/01です。
    • 宣誓書および宣言書は、発明者が理解できる言語で作成する必要があります。英語以外の言語で作成する場合は、USPTOの外国語翻訳フォームを使用しない限り、英語の翻訳と正確性を証明する声明を添付する必要があります。USPTOは、出願人に特定の外国語の宣言書フォームと英語の翻訳を提供しています。
    • 発明者が宣誓書または宣言書への署名を拒否した場合、合理的な努力を払っても発見または連絡が取れない場合、死亡している場合、または法的無能力者である場合は、代わりの声明書を提出する必要があります。代わりの声明書には、出願人が署名する必要があります。
    • 出願人である自然人（すなわち、出願人が発明者）は、様式PTO/AIA/81を用いて、出願書類において委任状を付した1名以上の共同発明者を指定することができます。この様式を使用する場合、すべての共同発明者（指名された発明者を含む）が様式に署名する必要があります。この委任状により、指名された発明者はすべての発明者を代表してすべての通信に署名することができます。1名以上の共同発明者に委任状が付与されていない場合、特許出願人であるすべての共同発明者は、USPTOに提出する特許出願通信に署名する必要があります。