美国专利商标局新规生效：PTAB IPR程序中不再接受申请人自认的现有技术

2025年7月31日，美国专利商标局USPTO发布最新备忘录，对专利审判和上诉委员会（PTAB）的审查程序进行了重要变更。这项变更将于2025年9月1日生效，届时PTAB将不再免除，且会严格执行根据37 C.F.R. § 42.104(b)(4)的规定，即要求申请人在检索中指出每个专利申请要素在所依赖的现有技术专利或印刷出版物中的位置。

备忘录明确指出，构成基于现有技术拒绝理由的“现有技术专利和印刷出版物”不包括申请人自认的现有技术（AAPA）、专家证言、常识及任何其他证据，除非是现有技术专利或印刷出版物。此变更旨在为IPR程序中的各方提供明确指引，并与近期联邦巡回法院的先例保持一致。

关键变化：

PTAB将严格执行要求，强制申请人在申请文件中识别每个权利要求在现有技术专利或印刷出版物中的位置。这一变更取代了2020年和2022年发布的允许在某些情况下豁免此规则的备忘录，同时不再考虑AAPA用于提供权利要求的情况。

尽管一般知识（包括AAPA、专家证言和常识）不能再用于填补缺失的权利要求限制，但申请人仍可引用并依赖这些内容来支持结合参考文献的动机或表明普通技术人员的常识。

从2025年9月1日起提交的申请，申请人必须在现有技术专利或印刷出版物中详细标识权利要求。

从更广泛的视角来看，这项备忘录代表了USPTO近期发布的众多备忘录之一，这些文件明确取代了前任政府有关事后管理程序的备忘录。与近期的备忘录和程序变更类似，这一变更有利于专利权人，阻止了专利持有人的自述披露被直接用于反对他们的专利。然而，尽管有此变化，专利权人仍需在编写专利申请时谨慎思考何时描述现有技术（或技术现状），以及何时应将重点转向应用中的技术进步。